根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。

题目

根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。

  • A、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
  • B、上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式
  • C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
  • D、公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

下列关于票据的说法中不正确的是()。

A、无因证券

B、完全有价证券

C、设权证券

D、非要式证券


正确答案:D

第2题:

根据《行政处罚法》的规定,下列哪个说法是不正确的?


正确答案:D
根据《行政处罚法》第27条第2款,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。根据该法第56条,选项,B正确。根据该法第38条第2款,选项C正确。根据该法第40条,选项D中“除当场处罚外”错误,应当是“除在宣告后当场交付当事人外”。

第3题:

根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。

A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B.证券公司不得从事商业银行业务

C.证券公司不得从事保险业务

D.证券公司不得从事信托业务


正确答案:A
解析:证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于定期报告的是( )。

A.上市公告书
B.债券募集说明书
C.招股说明书
D.中期报告

答案:D
解析:
选项ABC:属于首次信息披露文件。

第5题:

根据证券法律制度的规定,负责证券监督管理工作的机构是( )。

A.国务院
B.证监会
C.中央银行
D.证券业协会

答案:B
解析:
国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院授权中国证监会负责证券监督管理工作。

第6题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第7题:

根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。

A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券

答案:C
解析:
有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第8题:

根据证券法律制度的规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以(采取技术性停牌措施)。


正确答案:
(采取技术性停牌措施)

第9题:

根据支付结算法律制度的规定,下列各项中,不属于票据特征的是()。

A.完全有价证券
B.要式证券
C.文义证券
D.信用证券

答案:D
解析:
信用证券不属于票据的特征范畴,而是属于票据的功能。

第10题:

根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,不可以交易公开发行的公司债券的有(  )。

A.证券公司柜台市场
B.中国金融期货交易所
C.全国股转系统
D.证券交易所

答案:A,B
解析:
公开发行的公司债券,应当在依法设立的证券交易所上市交易,或者在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。

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