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在以下的选项中。合规性测试的首要目的是确定（）。

题目

在以下的选项中。合规性测试的首要目的是确定（）。

  • A、程序是否定期更新
  • B、财务报表是否正确的声明
  • C、控制是否像计划的那样发挥作用
  • D、舞弊是否发生
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第1题：

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：C
解析：
合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

第2题：

在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )


答案：错
解析：
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的验证阶段。

第3题：

符合性测试是获得评价证据以证实部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性,符合性测试分为以下哪几种形式()。

A.业务测试

B.抽样测试

C.功能测试

D.压力测试;


参考答案：AC

第4题：

下列合规风险管理流程正确的是（）。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第5题：

以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

A.合规主管岗
B.合规监测岗
C.合规执行岗
D.合规审核岗

答案：C
解析：
银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
考点
合规管理的基本机制

第6题：

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

第7题：

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责

答案：C
解析：
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

第8题：

属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()

A.主动合规

B.全员合规

C.全面合规

D.合规从高层做起


答案：ABCD

第9题：

一位IS审计师正在执行合规性测试，以确定控制是否支持管理政策和流程。测试在以下哪个方面对IS审计师有所帮助：（）

  • A、获得对控制目标的了解
  • B、保证运行中的控制与设计要求一致
  • C、确定数据控制的完整性
  • D、确定财务报告控制的合理性

正确答案:B

第10题：

关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。

  • A、特定政策和程序的实施与评价
  • B、合规风险评估
  • C、合规性测试
  • D、合规培训与教育

正确答案:A,B,C,D

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