理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括（）。A、所在机构的宣传和介绍材料B、所在机构的营业执照副本复印件C、所在机构从事理财业务的许可文件D、理财规划师个人职业资格文件E、理财方案样本

题目

理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括（）。

A、所在机构的宣传和介绍材料
B、所在机构的营业执照副本复印件
C、所在机构从事理财业务的许可文件
D、理财规划师个人职业资格文件
E、理财方案样本

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第1题：

理财规划师在建立客户关系阶段时，下列做法较为适当的是( )。

A．要求客户携带个人资料的原件

B．在办公室与客户进行会谈

C．保持高度严肃的谈话氛围

D．确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞

参考答案：D

第2题：

理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

答案：D

解析：

在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

第3题：

在致电客户之前，所需要做的准备工作包括()

A. 明确目的

B. 明确目标

C. 所提问题

D. 所需资料

正确答案：ABCD

第4题：

在与客户会谈之前，理财规划师需要事先通知客户准备和理财规划相关的财务资料，通常这些材料不包括()。

A:股票或债券相关凭证
B:对账单
C:证券账户的开户记录
D:纳税凭证

答案：C

解析：

和理财规划有关的财务资料包括：个人的记账记录、对账单、股票或债券相关凭证、保险单、纳税凭证等。

第5题：

在制定投资目标之前，理财规划师要明确客户的约束条件，这些约束条件不包括()。

A:投资的不可获取性
B:投资期限
C:税收状况
D:流动性

答案：A

解析：

在制定投资目标之前，理财规划师要明确客户的约束条件，这样为客户制订的投资规划更具有可行性。这些约束条件包括流动性要求、投资期限、税收状况以及各自独特的需求。

第6题：

一般来说，理财规划师提供理财规划服务均是个人行为，所以在确定客户的理财意向后，理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()

答案：错

解析：

一般说来，理财规划师提供理财规划服务均不是个人行为，而是代表理财规划师所在机构的行为，所以理财规划师所在机构都会备置格式合同，在确定客户的理财意向后，理财规划师都要代表所在机构与客户签订书面合同。

第7题：

文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中，理财规划师应注意()。

A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用
B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案
C:理财规划师在向客户交付方案后，应该让客户自行对方案进行深入理解
D:方案实施成本的重申
E:在将理财方案交付客户后，理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍

答案：B,C,D,E

解析：

一般来说，在理财规划师与客户的沟通联系过程中，双方已就方案实施成本的有关问题进行了较充分的沟通，但出于谨慎考虑，在正式的理财方案中，理财规划师还需要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用。

第8题：

理财规划师在建立客户关系阶段，做法较为适当的是（）。

A．保持高度严肃的谈话氛围

B．要求客户携带个人资料的原件

C．在办公室与客户进行会谈

D．确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞

正确答案：D

第9题：

在与客户会谈之前，理财规划师需要事先通知客户准备和理财规划相关的财务资料，这些材料通常包括(　)。

A.个人的记账记录
B.对账单
C.股票或债券相关凭证
D.保险单
E.纳税凭证

答案：A,B,C,D,E

解析：

第10题：

理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括(　)。

A.所在机构的宣传和介绍材料
B.所在机构的营业执照副本复印件
C.所在机构从事理财业务的许可文件
D.理财规划师个人职业资格文件
E.理财方案样本

答案：A,B,C,D,E

解析：

理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资

题目

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