信用卡业务的合规是指信用卡各项业务的开展要符合()等规则或准则。
第1题:
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第2题:
第3题:
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第4题:
商业银行合规管理部门应组织制定()等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
第5题:
根据徽商银行信用卡业务风险管理规定,发卡业务合规审查环节属于()风险等级。
第6题:
第7题:
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定,发卡银行应当根据信用卡业务发展情况,使用计量模型辅助开展信用卡业务风险管理工作。()
第8题:
商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括( )。
A.全年信用卡业务基本经营情况分析
B.信用卡业务合规管理和内控管理情况
C.投诉处理情况
D.下一年度信用卡业务发展规划
第9题:
下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是()
第10题:
()主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中授信审批进行管理和指导,将融资类信用卡用信余额纳入信贷余额统计。