被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,每()审核一次客户基本信

题目

被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,每()审核一次客户基本信息。

  • A、半年
  • B、一年
  • C、两年
  • D、三年
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第1题:

基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户


正确答案:C
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节,P161。

第2题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、三个月
  • B、半年
  • C、一年
  • D、二年

正确答案:C

第3题:

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()


参考答案:半年 一年 两年 三年

第4题:

各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。

  • A、每年;每两年
  • B、每月;每半年
  • C、每季度;每年
  • D、每月;每季度

正确答案:C

第5题:

低风险客户基本信息审核频率,自评定风险等级后,每两年审核一次客户基本信息。


正确答案:正确

第6题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,低风险客户,自评定风险等级后至少每()审核一次客户基本信息。

  • A、三个月
  • B、半年
  • C、一年
  • D、二年

正确答案:D

第7题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》,中风险客户和低风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、一个月
  • B、三个月
  • C、半年
  • D、一年

正确答案:D

第8题:

金融机构对单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户,至少每年进行一次审核。()


参考答案:错

第9题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、一个月
  • B、三个月
  • C、半年
  • D、一年

正确答案:C

第10题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》,高风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、一个月
  • B、三个月
  • C、半年
  • D、一年

正确答案:C

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