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在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

题目

在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

  • A、客户信息的公开程度
  • B、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
  • C、自然人客户年龄
  • D、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业


答案：ABCD

第2题：

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

A.信用

B.客户

C.地域

D.业务

E.行业/职业


答案：BCDE

第3题：

洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下()

A.客户信息的公开程度

B.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

C.反洗钱交易监测记录

D.客户异常交易或行为


答案：ABC

第4题：

在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()

A.客户信息的公开程度

B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C.自然人客户年龄

D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息


正确答案：ABCD

第5题：

以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )

A.客户信息的公开程度

B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

C.跨境交易

D.行业现金密集程度


正确答案：ABCD



第6题：

客户洗钱风险评估是指以投保人作为评估对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,充分结合客户属性以及交易属性,对客户的洗钱风险等级进行综合评定。( )

A.性别

B.业务

C.年龄

D.行业


答案：BD

第7题：

客户洗钱风险评估的过程中,对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,其赋值越()

A.低

B.高

C.复杂

D.单一


答案：B

第8题：

对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,仍可能将其定级为低风险。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

一位废品收购站老板持现金来到农行开户，要求将此笔款项电汇至开曼群岛，请问柜员在对该客户进行风险评估时，以下哪些风险要素需要着重考虑?()

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业


正确答案：ABCD

第10题：

以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法?()

A.运用权重法

B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估

C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估

D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级


正确答案：ABCD

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