下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责()

题目

下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责()

  • A、在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理
  • B、对需予监控的交易自行监控
  • C、根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈,进行交易或提交进一步审批
  • D、对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类():

A.关联交易牵头管理部门

B.关联方信息收集部门

C.交易审核部门

D.交易发起部门


正确答案:ABD

第2题:

下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是():

A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

C.按要求进行关联交易信息备案

D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


正确答案:ABCD

第3题:

负责识别交易对手是否为我行关联方的是():

A.交易发起部门

B.风险管理部门

C.内控合规部门

D.关联方信息收集部门


正确答案:A

第4题:

下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有()

  • A、关联交易公告发布及维护
  • B、全机构关联方及公告查询
  • C、日志查询
  • D、备份档案查询

正确答案:A

第5题:

在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是( )。

A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方

B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方


正确答案:ABCD

第6题:

下列属于关联方牵头管理部门职责的是():

A.收集本行关联方信息

B.建立关联方名单库

C.统计关联交易信息

D.对关联交易信息进行会签审查


正确答案:BCD

第7题:

关于关联交易审查,下列说法正确的是():

A.交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

B.所有的关联交易均需提交审查

C.关联交易由风险管理部门进行审查

D.依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同


正确答案:AD

第8题:

将关联交易提交内控合规部门备案的主体是():

A.交易发起部门

B.交易的有权审批人

C.交易的业务审查部门

D.交易合同的履行部门


正确答案:A

第9题:

在农业银行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()

  • A、关联交易牵头管理部门
  • B、关联方信息收集部门
  • C、交易审核部门
  • D、交易发起部门

正确答案:A,B,D

第10题:

关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内容之一。有关关联交易,我们必须了解:(1)哪些人涉及关联交易,也就是哪些人是属于“关联方”的定义;(2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;(3)在公司内部的关联交易管理制度是什么?(4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何? 以下保险公司与关联方之间发生的交易活动,属于“关联交易”的是():①甲保险公司资金运用的委托管理;②甲保险公司新总部大楼的装修服务;③为甲保险公司提供审计的服务;④甲保险公司的再保险分出业务。

  • A、①③④
  • B、①②③④
  • C、①②③
  • D、①②④

正确答案:B

更多相关问题