以下业务中,需要收取客户一定保证金的有()。

题目

以下业务中,需要收取客户一定保证金的有()。

  • A、法人客户即期外汇买卖
  • B、法人客户远期外汇买卖
  • C、法人客户掉期外汇买卖
  • D、个人实盘外汇买卖
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第1题:

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P259。

第2题:

债权担保.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()


答案:错
解析:
债权担保,证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

第3题:

证券公司向客户融资融券,应该向客户收取一定比例的保证金。( )


正确答案:√
为防止风险,融资融券应该向客户收取一定比例的保证金。

第4题:

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用()充抵。

  • A、土地
  • B、商誉
  • C、证券
  • D、专利

正确答案:C

第5题:

下列关于非结算会员收取的客户保证金的表述,正确的有( )。

A.非结算会员向客户收取的保证金只能用于客户的期货交易
B.非结算会员向客户收取的保证金用于客户所有
C.非结算会员的客户出入金,只能通过全面结算会员的期货保证金账户办理
D.非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理

答案:A,B,D
解析:
AB两项,《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定,全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属予客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。
CD两项,《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

第6题:

证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券冲抵。 ( )


正确答案:×

第7题:

证券公司向客户融资、融券时,应向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券公司监督管理条例》第五十二条规定,证券公司向客户融资、融券时,客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

第8题:

保证金的收取是分级进行的,即期货交易所向会员收取的保证金和作为会员的期货公司向客户收取的保证金,分别称为会员保证金和客户保证金。 ( )


正确答案:√

第9题:

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
考点:考查融资融券业务的决策授权体系。由董事会确定融资融券业务的总规模。业务执行机构确定对具体客户的授信额度。业务决策部门确定单一客户的授信额度。分支机构不可自行决定客户的开户、保证金收取。

第10题:

对于已收取保证金的信用证、提货担保业务,保证金部分不占用客户授信额度。


正确答案:错误

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