商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。

题目

商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。

  • A、理念层面、制度层面、执行层面
  • B、制度层面、业务层面、工作层面
  • C、机构层面、风险层面、执行层面
  • D、执行层面、制度层面、应用层面
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第1题:

商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。

A.理念层面 制度层面 执行层面

B.制度层面 业务层面 工作层面

C.机构层面 风险层面 执行层面

D.执行层面 制度层面 应用层面


正确答案:A

第2题:

下列选项中,关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。

A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案:B
解析:
董事会应履行以下合规管理职责: (1)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决;
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
高级管理层职责:高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

第3题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D、商业银行章程规定的其他合规管理职责


答案:ABCD

第4题:

以下说法正确的是()

  • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
  • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
  • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
  • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

正确答案:A,B,C

第5题:

在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是( )

A、合规总监
B、合规管理部门
C、董事会
D、高级管理层

答案:C
解析:
董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;合规管理部门应在合规负贵人
的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险。

第6题:

下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案:B
解析:
董事会应履行以下合规管理职责:
(1)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;
(3)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决;
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第7题:

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责

答案:C
解析:
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

第8题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案:ABCD

第9题:

商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。

  • A、部门
  • B、团队
  • C、岗位
  • D、机构

正确答案:A,B,C

第10题:

下列合规管理职责由董事会负责的是()。

  • A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
  • B、制定书面的合规政策。
  • C、贯彻执行合规政策。
  • D、明确合规管理部门及其组织结构。

正确答案:A

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