检查组在检查实施过程享有的权利有()。

题目

检查组在检查实施过程享有的权利有()。

  • A、严守保密规定
  • B、调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料
  • C、遵守检查人员职业道德、工作纪律
  • D、有利害关系的检查人员应回避
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第1题:

反洗钱现场检查组进场前,应对检查组成员进行专项培训,要求检查组成员掌握()等。

A、现场检查实施方案

B、现场检查要求

C、被查单位有关情况

D、遵守工作纪律


参考答案:ABCD

第2题:

中国人民银行及其分支机构在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第3题:

实施反洗钱现场检查时,检查组应向被查单位出示什么?


答案:检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》。

第4题:

实施执法检查要组成执法检查组,检查组的组成人员不得少于()人。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5

正确答案:A

第5题:

以下检查组和检查人员做法正确的是()

A.检查组在检查过程中发现了重大案件线索,为防止当事人毁损、转移证据,经请示派出行同意,要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。

B.检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告,在离开被查单位时上报质量控制组。

C.检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字,但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。

D.检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。


正确答案:A

第6题:

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A、决定现场检查进度

B、确认现场检查结果

C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


参考答案:ACDE

第7题:

反洗钱现场检查组组长决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第8题:

在实施现场检查过程中,在经检查组所属机构同意后,有权对检查方案作出调整的是()。

A.主查人

B.主监管员

C.检查组成员

D.检查组组长


参考答案:D

第9题:

在检查实施阶段,()可对本组检查人员分工进行调整。

A.立项人

B.检查组长

C.主查

D.任意检查人员


正确答案:B

第10题:

组织目标在实施过程中,应注意()。

  • A、选择有利的外部环境
  • B、选择有利的内部环境
  • C、检查组织目标是否与实际情况相符
  • D、检查目标是否是组织实际追求的目标

正确答案:A,B,C,D

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