对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定,依监管目的而言大致可以分

题目

对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定,依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。

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第1题:

下列关于关联方的范围,说法不正确的是():

A.不同监管部门对关联方的界定是不同的

B.我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集

C.不同监管部门对于“近亲属”的界定范围是相同的

D.《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围


正确答案:C

第2题:

对于我行应当遵守的关联交易监管规定,依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

各银行业金融机构应当遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定,规范关联交易行为,控制关联交易风险。对导致银行业金融机构违反审慎经营规则的股东(社员),银行业监督管理机构可以依照《银行业监督管理法》的规定,采取相应的监管措施。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第4题:

下面属于对上市公司经营业务过程监管的有()。

  • A、规定最低资本金要求
  • B、信息披露制度
  • C、关联交易的监管
  • D、对盈利能力监管

正确答案:B,C

第5题:

在进行关联交易分析时,除了对《最大二十家关联方关联交易情况表》的分析以外,非现场分析人员还应对哪些情况进行调查分析()

  • A、了解被监管机构对于大户问题贷款是否有明确有效的清收计划和措施
  • B、对照被监管机构的年报,察看其对关联方和关联交易的批露是否存在遗漏
  • C、根据《商业银行与内部人和股东关系交易管理办法》的规定,注意收集关于被监管机构关联交易管理能力的信息
  • D、关注中短期的贷款到期期限缺口

正确答案:B,C

第6题:

同时符合下列哪些条件的,可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于我行关联方进行查询():

A.交易发生在二级分行及以下机构

B.交易符合监管部门和农业银行的定价规定

C.通过柜面即时办理的业务

D.单笔金额在10000元人民币以下


正确答案:BC

第7题:

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。( )


正确答案:√
A【解析】银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。做到不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。

第8题:

下列说法中错误的是():

A.我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径

B.法律口径的监管要求主要包括银监会、证监会、上交所、联交所的相关规定

C.会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定

D.会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性


正确答案:D

第9题:

被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告,属于什么行为()

  • A、违法行为
  • B、违规行为
  • C、违纪行为
  • D、违章行为

正确答案:B

第10题:

根据监管主体的多少,各国的金融监管体制大致可以划分为()和()。


正确答案:单一监管体制 ;多头监管体制

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