银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。

A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()

此题为判断题(对，错)。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

合规风险报告一般发生在商业银行( )

A.合规管理部门内部

B.合规管理部门与职能部门之间

C.合规管理部门与银行高级管理层之间

D.商业银行和监管机构之间

A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则