下列行为中,不属于计算机管理违规行为的是()

题目

下列行为中,不属于计算机管理违规行为的是()

  • A、未按规定审查和审批投入使用的业务处理软件(程序)
  • B、擅自在生产用机上使用与业务无关的软件,或者在业务软件上添加病毒或陷阱程序
  • C、非法入侵银行业务系统或网络以及擅自对外联网
  • D、未及时发放客户证书
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第1题:

高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。

A. 直接实施违规行为

B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为

C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止

D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的


参考答案: ABC

第2题:

下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。

A.诚信体系不健全
B.高层管理人员不重视
C.薪酬绩效体系不完善
D.合规管理意识缺乏

答案:C
解析:
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。 本题考察合规风险

第3题:

下列关于银行违规行为的说法错误的是:()。

A.银行违规行为可以是作为,也可以是不作为

B.银行违规行为必须是已经实施了的,并产生了一定法律后果的行为

C.银行违规行为具有违法违规性

D.银行违规行为主体为银行业金融;


参考答案:D

第4题:

哪种不属于平台违规行为?


正确答案: 在已报备前提下延迟发货

第5题:

下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。

A:擅自交易未经批准上市债券
B:操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
C:擅自从事借券、租券等融券业务
D:擅自为客户提供市场信息

答案:D
解析:
《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为包括:①擅自从事债券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

第6题:

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。

A.违规行为及其处理办法

B.保证金的管理和使用制度

C.财务会计、内部稽核制度

D.风险管理制度


正确答案:C

第7题:

下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。()

A:擅自交易未经批准上市债券
B:擅自为客户提供市场信息
C:操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
D:擅自从事借券、租券等融券业务

答案:A,C,D
解析:
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予一定的处罚①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

第8题:

下述银行违规行为特征描述正确的是()。

A.银行违规行为主体为银行业金融或其工作人员

B.银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规及银行部管理制度的规定

C.银行违规行为必须是已经实施了的,并产生一定法律后果的行为

D.银行违规行为必须是作为,不包含不作为;


参考答案:AC

第9题:

在经济活动中,“错误”和“舞弊”是两个不同性质的概念。下列属于对“错误”行为的描述正确的有()。

  • A、因业务不熟导致的违规行为
  • B、因工作疏忽导致的违规行为
  • C、采用非法手段、欺骗手段的违法乱纪行为
  • D、因不负责任导致的违规行为

正确答案:A,B,D

第10题:

淘宝规则中规定的违规行为有几大类()

  • A、四大类,轻微违规行为、一般违规行为、严重违规行为和特别严重违规行为
  • B、三大类,轻微违规行为、一般违规行为和严重违规行为
  • C、两大类,一般违规行为和严重违规行为
  • D、不分类

正确答案:C

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