在合规系统内控评价模块中,关于分行法规部内控评价岗的用户权限,以

题目

在合规系统内控评价模块中,关于分行法规部内控评价岗的用户权限,以下说法正确的是()

  • A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
  • B、分行内控自评材料上传
  • C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
  • D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
  • E、缺陷清单转历史库
  • F、分行全辖内控评价报表查询、下载
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第1题:

以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()

  • A、制度管理
  • B、法律法规库
  • C、信贷管理
  • D、操作风险管理
  • E、内控检查管理
  • F、员工合规档案管理

正确答案:A,B,D,E,F

第2题:

在合规系统中,内控评价档案管理分为以下几个子模块()

  • A、公告栏
  • B、文档上传
  • C、历史库
  • D、文档查询

正确答案:A,B,C

第3题:

内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。

A.内控合规部门

B.全行

C.总行

D.一级分行及以上


正确答案:B

第4题:

在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。

  • A、总行;分行法规部
  • B、总行;风险管理部
  • C、总行法规部;分行法规部
  • D、总行风险管理部;分行法规部

正确答案:A

第5题:

内控合规主任遇临时请假时长(),应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗,接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容,并严格履行风险职责。

  • A、≤3个工作日
  • B、>3个工作日
  • C、≥3个工作日
  • D、>5个工作日

正确答案:B

第6题:

综合绩效考评中,()负责提供二级分行内控评价结果情况。

  • A、运营管理部
  • B、人力资源部
  • C、财务会计部
  • D、内控合规部

正确答案:D

第7题:

总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。

  • A、风险管理部
  • B、尽职调查中心
  • C、法律与合规部门
  • D、审计部

正确答案:C

第8题:

在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

()负责低风险等级客户的最终认定。

  • A、分行内控合规部
  • B、支行营业室经理
  • C、分行会计部
  • D、总行内控合规部

正确答案:A

第10题:

分行内控评价工作的具体执行部门是指()

  • A、法律与合规部
  • B、审计部
  • C、风险管理部
  • D、业务部门

正确答案:D

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