客户由他人代理办理业务的,如需出示代理人和被代理人的身份证的,只

题目

客户由他人代理办理业务的,如需出示代理人和被代理人的身份证的,只需对代理人的身份证进行核查。

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第1题:

客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记,可以不对代理人审核。()


参考答案:错

第3题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.客户


参考答案:C

第4题:

代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时,应当()以配合金融机构履行客户身份识别义务。

  • A、无需出示身份证件
  • B、只出示代理人有效身份证件
  • C、只出示被代理人有效身份证件
  • D、同时出示代理人与被代理人的有效身份证件

正确答案:D

第5题:

存款人由他人代理开户的,应核对的信息()。

  • A、同时核对代理人和被代理人的有效身份证件
  • B、同时核对代理人户口本和被代理人身份证件
  • C、只需核对被代理人身份证件
  • D、登记被代理人和代理人基本信息

正确答案:A

第6题:

办理5万元(含)以上大额现金存款业务的客户识别:()

A、核对客户有效身份证件,由他人代理,应同时核对代理人和被代理人的有效身份证件。

B、在存款凭证上登记客户的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息,由他人代理,在存款凭证上登记代理人和被代理人的基本信息。

C、留存客户身份证件复印件,随传票装订。

D、发现异常,联网核查。


答案:ABD

第7题:

支控方式为凭证件的支取业务若委托他人办理的,应同时出示代理人和被代理人的身份证原件。


正确答案:错误

第8题:

根据《反洗钱法》及相关规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.受益人


参考答案:C

第9题:

代理密码挂失时,须凭()办理。

  • A、本人凭有效身份证件和存款凭证
  • B、存款凭证、代理人和被代理人有效身份证件
  • C、必须出示代理人的有效身份证
  • D、必须出示委托书

正确答案:B

第10题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • A、代理人
  • B、被代理人
  • C、代理人和被代理人
  • D、受益人

正确答案:C

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