个人理财销售人员必须经总行资格认证后方能从事理财产品的推介和销售

题目

个人理财销售人员必须经总行资格认证后方能从事理财产品的推介和销售工作,未经培训并取得相关资质的人员一律不得向客户提供理财投资顾问意见、销售理财产品;如客户需要提供相关服务,应主动将客户转介给()。

  • A、运营人员
  • B、理财经理助理
  • C、渠道经理
  • D、有资质的销售人员
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

个人理财产品由经总行授权的机构和总行认定的具有销售资质的销售人员进行销售,一般人员不得从事销售工作。


正确答案:正确

第2题:

关于理财产品销售,以下说法正确的是()。

  • A、网点任何人员均可销售理财产品
  • B、获得基金从业资格的人员方可销售
  • C、大堂经理都可以销售
  • D、取得理财业务从业相关资格后方可销售

正确答案:D

第3题:

商业银行理财产品销售是指商业银行将本*行开发设计的理财产品向个人客户和机构客户(以下统称客户)宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。


正确答案:正确

第4题:

除取得交通银行个人理财产品销售资格外,从事开放式基金推介、销售的交通银行销售人员还应取得的证书是()。

  • A、AFP
  • B、CFP
  • C、CFA
  • D、证券投资基金销售业务资格证书

正确答案:D

第5题:

私行与财富客户事业部网点管理团队负责的工作事项包括()

  • A、负责审核理财产品在各渠道的宣传文案,确保宣传销售活动符合规定
  • B、协助总行零售业务支持部培训团队开展销售人员资格认证培训及资格认证工作,做好私财队伍理财资格证的持证追踪与管理工作
  • C、负责对个人理财产品销售情况进行统计分析,并按监管要求定期或不定期
  • D、建立理财销售人员的考核和激励措施,并督导分行落实
  • E、负责全行个人理财产品在营业网点销售流程制定、协助制定各电子渠道的销售流程

正确答案:B,D

第6题:

销售人员是指商业银行面向客户从事理财产品宣传推介、销售、办理申购和赎回等相关活动的人员。


正确答案:正确

第7题:

个人理财销售人员必须经总行资格认证后方能从事理财产品的推介和销售工作,未经培训并取得相关资质的人员一律不得向客户提供理财投资顾问意见、销售理财产品。


正确答案:正确

第8题:

下列说法正确的是()

  • A、一般理财产品销售人员可向客户提供理财投资意见
  • B、一般理财产品销售人员可向客户销售理财计划
  • C、一般理财产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
  • D、一般理财产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

正确答案:D

第9题:

个人理财销售人员是指通过我*行零售业务通用销售资格考试,获取了个人理财产品销售资格证,且理财资格证处于有效期之内的本*行销售人员。


正确答案:正确

第10题:

除取得交通银行个人理财产品销售资格外,从事保险推介、销售的交通银行销售人员还应取得的证书是()

  • A、AFP
  • B、CFP
  • C、证券投资基金销售业务资格证书
  • D、保险代理人资格证书

正确答案:D

更多相关问题