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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行

题目

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构同业人员行为评估报告。

  • A、每年
  • B、每半年
  • C、每季度
  • D、每月
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第1题：

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A、每年

B、每半年

C、每季

D、每月


参考答案：A

第2题：

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( )

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第3题：

根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的


参考答案：ACD

第4题：

银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第5题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

A、从业人员行为管理应以经营为本

B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

D、应及时对行为守则进行更新和修订


答案：CD

第6题：

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和( )教育。

A、批评

B、学习

C、定期

D、通报


参考答案：D

第7题：

银行业金融机构应定期制定从业人员行为的评估规划,下列说法符合《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的要求的是()

A、每隔三年制定从业人员行为评估规划

B、定期评估对象为全体从业人员行为

C、针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议

D、评估结果应定期向高级管理层报告


答案：BCD

第8题：

银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,可以不作为案件进行报送。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、声誉风险


答案：ABCD

第10题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

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