基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

题目

基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。()

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第1题:

下列各项中,说法不正确的是( )。

A.基金托管人可由依法设立的证券投资公司担任

B.基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份

C.基金托管人应当执行基金管理人的一切投资指令

D.在新基金托管人产生之前,由国务院证券监督管理机构担任临时基金托管人

E.基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告


正确答案:ACD
解析:基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。因此,A不正确。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行。因此,C不正确。在新基金托管人产生之前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。因此,D不正确。

第2题:

基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


答案:BCD

第3题:

基金托管人与基金管理人可为同一人,可以相互出资或者持有股份。( )

A.正确

B.错误


正确答案:B

第4题:

《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定,以下表述错误的是( )

A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
B.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份

答案:C
解析:
基金管理人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

第5题:

关于基金财产独立性的表现,下列说法不正确的是( )。

A.基金财产的债务由基金份额持有人承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
D.基金财产的债权,不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销

答案:A
解析:
A项正确表述为基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。 本题考察基金财产的独立性

第6题:

未经( )或者代销机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.中国证监会


正确答案:A
熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节,P153。

第7题:

基金财产不得用于()投资或者活动。

A.承销证券

B.向他人贷款或者提供担保

C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

D.参与银行间同业拆借市场交易


答案:ABC

第8题:

根据23号令,投资人和托管人不得为同一人,不得相互出资或者相互持有股份。()

A.对

B.错


参考答案:A
23号令

第9题:

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定,下列表述错误的是( )。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
C.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

答案:D
解析:
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格是基金管理人的职责。

第10题:

按照“投资管理人与托管人不得为同一人,不得相互出资或相互持有股份”的规定,银行参股的基金公司与参股银行不能做同一个企业年金基金的投资管理人和托管人。


正确答案:正确

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