交易监控规则重点关注以下情况()。

题目

交易监控规则重点关注以下情况()。

  • A、交易金额异常
  • B、交易频次异常
  • C、交易地点异常
  • D、交易渠道异常
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

网点运营风险分级管理应遵循以下原则:()。

A、全面覆盖

B、重点关注

C、分类管理

D、静态监控

E、分工协作


参考答案:ACD

第2题:

( )是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券 A.重点关注账户 B.异常交易账户 C.重点监控账户 D.异常账户


正确答案:C
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P107。

第3题:

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。

A.异常交易

B.紧急交易

C.正常交易

D.反馈业务


正确答案:A
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护,具体应当:①积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问;②对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;③建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为;④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度。

第4题:

工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。


正确答案:错误

第5题:

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,深圳证券交易所对证券交易中的()事项,予以重点监控。

A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

答案:A,B,C,D
解析:
除上述四项外,深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括:证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。

第6题:

( )是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。 A.重点关注账户 B.异常交易账户 C.重点监控账户 D.异常账户


正确答案:C
考点:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P107。

第7题:

在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标( )。
Ⅰ、经营指标
Ⅱ、管理指标
Ⅲ、财务指标
Ⅳ、追踪指标?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标:
(一)经营指标
(二)管理指标
(三)财务指标

第8题:

审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况,重点关注交易双方信息是否对称,业务操作和管理是否到位。()


参考答案:正确

第9题:

商标许可合同中,许可方关注的重点是质量监控条款。()


正确答案:正确

第10题:

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

更多相关问题