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根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9

题目

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对（）的不定期排查机制。

  • A、重点问题
  • B、重点岗位
  • C、关键岗位
  • D、关键问题
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第1题：

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、相关职能部门


答案：ABCD

第2题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、声誉风险


答案：ABCD

第3题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。

A、治理架构

B、制度建设

C、从业人员不当行为

D、以上都包括


答案：D

第4题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第5题：

银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

A、从业人员行为管理应以经营为本

B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

D、应及时对行为守则进行更新和修订


答案：CD

第7题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。此外,()、()、()和()等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。

A、风险管理、内控合规

B、内部审计

C、人力资源

D、监察部门


答案：ABCD

第8题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。

A、一

B、二

C、三

D、四


参考答案：C

第9题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第10题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

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