以下()机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。A、从事汇兑业务的机构B、从事清算业务的机构C、从事黄金销售业务的机构D、从事基金销售业务的机构

题目

以下()机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

  • A、从事汇兑业务的机构
  • B、从事清算业务的机构
  • C、从事黄金销售业务的机构
  • D、从事基金销售业务的机构
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第1题:

从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

A、保险业务

B、汇兑业务

C、支付清算业务

D、基金销售业务

E、证券业务


参考答案:BCD

第2题:

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务不适用反洗钱非现场监管办法。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。()


本题答案:对

第4题:

证券投资基金的销售人员包括()。
Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
@##

第5题:

《金融机构反洗钱规定》也适用于从事基金销售业务的机构。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

从事基金销售业务的机构适用反洗钱规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》等法律、法规和规章对金融机构反洗钱监督管理的规定()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第9题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:②③④

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第10题:

《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用报告涉嫌恐怖融资的可疑交易本办法的机构包括()。

  • A、从事汇兑业务
  • B、从事基金销售业务
  • C、从事金融租赁业务
  • D、从事支付清算业务

正确答案:A,B,C,D

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