农业银行经营决策机构的合规管理职责是()。

题目

农业银行经营决策机构的合规管理职责是()。

  • A、负责审议批准全行的合规政策
  • B、监督合规政策的实施
  • C、负责审议批准合规风险管理报告
  • D、对管理合规风险的有效性作出评价
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第1题:

《中国农业银行合规政策》规定,___负责审议批准合规风险管理报告,并对管理合规风险的有效性作出评价。

A.监事会

B.经营决策机构

C.风险管理委员会

D.财务管理委员会


正确答案:B

第2题:

根据《中国农业银行合规政策》,以下概念表述完整的是():

A.合规,是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致

B.合规,是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致

C.合规,是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致

D.合规,是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致


正确答案:B

第3题:

证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识,正确处理金融业务发展与()、()的关系。

  • A、合规管理;合规控制
  • B、合规经营;合规管理
  • C、合规经营;规范管理
  • D、合规经营;合规控制

正确答案:D

第5题:

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。

  • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
  • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
  • C、公司章程规定的其他合规管理职责
  • D、审议批准合规管理的基本制度

正确答案:A,B,C

第6题:

根据《中国农业银行合规政策》规定,以下表述正确的是():

A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任

B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任

C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任


正确答案:C

第7题:

以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()

  • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
  • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
  • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
  • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

正确答案:A,B,C

第8题:

《中国农业银行合规政策》指出,合规是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及领导讲话精神相一致。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。

  • A、经营决策机构
  • B、高级管理层
  • C、监事会
  • D、合规负责人

正确答案:C

第10题:

合规管理部门应对农业银行经营活动的合规性负最终责任。


正确答案:错误

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