若客户“爽得利”认购成功,从认购日到到期日之间,未换开实物凭证,

题目

若客户“爽得利”认购成功,从认购日到到期日之间,未换开实物凭证,未被司法冻结,账户状态正常,到期日时,系统自动批量处理,将“爽得利”的本金全额自动划转到认购时的借记卡下活期账户。

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第1题:

单笔金额50万元以上的爽得利使用新交易()大额爽得利认购,用于产品购买、存量质押。

  • A、5680
  • B、5681
  • C、5682
  • D、5683

正确答案:C

第2题:

如何计算认购期权卖出开仓的成本和到期日损益?


正确答案: 认购期权卖出开仓的成本主要包括交易费和保证金利息等交易费用。
卖出认购期权的到期损益:权利金- MAX(到期标的股票价格-行权价格,0)。

第3题:

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中,正确的是( )。

A.按抽签决定认购成功者

B.按价格优先原则决定认购成功者

C.按时间优先原则决定认购成功者

D.按客户优先原则决定认购成功者


正确答案:A
【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同:前者按抽签决定;而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

第4题:

如何计算认购期权买入开仓的到期日盈亏平衡点?


正确答案:当标的证券上涨时,认购期权开始获得收益。标的证券价格涨得越多,认购期权买方由此可以获得的收益就越大。当期日,若标的证券价格上升至行权价格以上至“行权价格+权利金”,投资者行权后的收益正好抵消支付的权利金,为盈亏平衡点。即到期日盈亏平衡点=买入期权的行权价格+买入期权的权利金。

第5题:

当客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配,且认购交易已经成功打印凭证时,如果客户要求终止该笔认购交易,柜员选择联动()交易,撤销客户该笔认购交易。

  • A、取消认购
  • B、认购回退
  • C、退出认购
  • D、退回金额

正确答案:B

第6题:

客户认购基金,如果认购交易日为(T日),那么认购信息确认日应为()。

  • A、T日
  • B、T+1日
  • C、T+2日
  • D、T+3日

正确答案:B

第7题:

关于认购期权买入开仓的盈亏,说法不正确的是()。

  • A、若标的证券价格上升至“行权价格+权利金”,则达到盈亏平衡点
  • B、若到期日证券价格高于行权价,投资者买入认购期权的收益=证券价格-行权价-付出的权利金
  • C、若到期日证券价格低于或等于行权价,投资者买入认购期权的亏损额=付出的权利金
  • D、投资者买入认购期权的亏损是无限的

正确答案:D

第8题:

理财产品认购、申购资金清算日次日,营业网点需打印理财产品认购、申购清算报表,并根据( )及时联系客户。

  • A、认购清算报表中的成功记录
  • B、认购清算报表中的失败记录
  • C、申购清算报表中的成功记录
  • D、申购清算报表中的失败记录

正确答案:B,D

第9题:

请选出购买基金业务的正确流程()。

  • A、客户风险测评;开客户资料;开TA;认购申购
  • B、开客户资料;客户风险测评;开TA;认购申购
  • C、开TA;客户风险测评;开客户资料;认购申购
  • D、签基金合同;风险测评;开客户资料;认申购

正确答案:A

第10题:

凭证式国债客户办理提前兑付业务可以在()时间中进行。

  • A、认购次日
  • B、到期日前一日
  • C、认购日
  • D、到期日

正确答案:A,B

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