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理财顾问的主要内容包括（）。

题目

理财顾问的主要内容包括（）。

  • A、税收方案设计
  • B、资产组合设计
  • C、财务战略制定
  • D、企业资产重组的咨询
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第1题：

个人理财顾问服务的风险管理内容包括（ ）。

A．理财顾问服务风险管理机构的设置

B．理财顾问规章制度管理

C．理财顾问服务业务内部的审查与监督管理

D．理财产品的销售管理

E．理财顾问服务风险提示管理


正确答案：ABCDE

第2题：

理财顾问服务的特点包括（）

A:长期性
B:专业性
C:顾问性
D:综合性

答案：A,B,C,D
解析：
理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性特点。

第3题：

根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同，个人理财业务从业人员分为（ ）。 A．资深理财顾问从业人员 B．个人理财顾问从业人员 C．综合理财服务从业人员 D．高级理财顾问从业人员 E．中级理财顾问从业人员


正确答案：BC
个人理财业务从业人员根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同，可分为个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员。

第4题：

从我国商业银行和其他金融机构开展理财业务的实际情况来看，理财业务都是以（）为主要载体，以（）为理财业务的核心。

  • A、理财顾问；理财顾问
  • B、理财产品；理财顾问
  • C、理财顾问；理财产品
  • D、理财产品；理财产品

正确答案:D

第5题：

财务顾问服务主要包括（ ）。

A.财务制度顾问
B.财务融资顾问
C.财务重组顾问
D.收购兼并顾问
E.投资理财顾问

答案：A,B,C,D,E
解析：
财务顾问服务包括财务融资顾问、财务制度顾问、财务重组顾问、投资理财顾问和收购兼并顾问。

第6题：

个人理财顾问服务的风险管理内容包括（ ）。

A．理财顾问服务风险管理机构的设置

B．理财顾问人员管理

C．理财顾问服务业务的客户的管理

D．理财产品的销售管理

E．理财顾问服务的市场风险控制


正确答案：ABCD

第7题：

商业银行提供的财务顾问服务包括（　　）。

A.财务融资顾问
B.信息咨询顾问
C.财务制度顾问
D.收购兼并顾问
E.投资理财顾问

答案：A,C,D,E
解析：
商业银行提供的财务顾问服务包括财务融资顾问、财务制度顾问、财务重组顾问、投资理财顾问、收购兼并顾问。

第8题：

根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括( )。

A．个人理财业务人员的风险管理

B．个人理财顾问服务的风险管理

C．综合理财顾问服务的风险管理

D．个人理财业务产品开发的风险管理

E．个人理财业务产品销售的风险管理


正确答案：BCDE
解析：根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括个人理财顾问服务的风险管理、综合理财顾问服务的风险管理和个人理财业务产品(计划)风险管理，其中个人理财业务产品(计划)风险管理包括个人理财业务产品开发的风险管理和个人理财业务产品销售的风险管理。

第9题：

个人业务部门针对理财顾问服务的内部自律检查内容包括（），重点检查是否存在误导客户的情况及理财顾问的胜任能力。

  • A、财顾问服务的相关记录
  • B、签订的协议、规划书
  • C、出具的评估报告和其他材料
  • D、理财顾问和客户的电话通话录音

正确答案:A,B,C

第10题：

理财业务按照运作方式不同，可分为（）。

  • A、结构性理财业务和理财顾问服务
  • B、理财顾问服务和综合理财服务
  • C、公司理财业务和结构性理财业务
  • D、公司理财业务和理财顾问服务

正确答案:B

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