美国主要监管期货和期权交易的机构:()。

题目

美国主要监管期货和期权交易的机构:()。

  • A、美联储
  • B、美国证券交易委员会
  • C、美国商品期货交易委员会
  • D、纽约州立金融服务局
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第1题:

代表金融、商业机构或一般公众进行期货或期权交易的商号,被称为()。

A、期货交易所

B、期权交易所

C、期货佣金商

D、证券交易所


参考答案:C

第2题:

美国金融衍生商品市场统一监管的最高权力机构是()。

A、美联储

B、商品期货交易委员会

C、期货行业协会

D、交易所


参考答案:B

第3题:

在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。

A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司

C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司

D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司


正确答案:BCD

 除BCD三项外,自律组织还包括证券期货业协会(SFA)。监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

第4题:

美国对金融衍生商品的监管体系包括()。

A、商品期货交易委员会

B、期货行业协会的自律监管

C、交易所自我监管

D、美联储的监管


参考答案:ABC

第5题:

美国期货投资基金的监管机构有( )。

A.证券交易委员会(SEC)

B.商品期货交易委员会(CFTC)

C.全国期货业协会(NFA)

D.全国证券商协会(NASD)


正确答案:ABCD

美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

第6题:

美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。

A.证券交易委员会

B.全国证券商协会

C.全国期货业协会

D.商品期货交易委员会


正确答案:AD

 美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商 品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货一投资基金行业自律组织。

第7题:

根据外汇交易和期权交易的特点,可以将外汇期权交易分为()。

A.即期交易和远期交易

B.现货交易和期货交易

C.现货汇权和期货期权

D.现货交易和期货交易


参考答案:C

第8题:

下列属于标准外汇期权交易的是()

A、现汇期权交易

B、外汇期权期货交易

C、期货式期权交易

D、复合期权交易


正确答案:A,B,C,D

第9题:

以下关于期权交易和期货交易的说法正确的是()。

A.期权交易与期货交易双方承担的风险是不同的

B.期权和期货都是金融衍生工具

C.期货交易不能像期权交易那样,依据客户需求量体定做

D.期权交易和期货交易双方的权利义务不同


参考答案:ABCD

第10题:

美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管,并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )


正确答案:√

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