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商业银行从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得

题目

商业银行从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过商业银行核心资本的（）。

  • A、3％
  • B、5％
  • C、10％
  • D、15％
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

商业银行从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过商业银行核心资本的（）。


A.3％

B.5％

C.10％

D.15％

答案：A
解析：
商业银行从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过商业银行核心资本的3％。监管部门可根据商业银行的经营情况在该资本比例上限要求内实施动态差异化管理。

第2题：

( )交易，即除套期保值类以外的衍生产品交易。

A.保值类衍生产品
B.非套期保值类衍生产品
C.非套期保值类产品
D.套期保值类衍生产品

答案：B
解析：
非套期保值类衍生产品交易，即除套期保值类以外的衍生产品交易，包括：由客户发起，商业银行为满足客户需求提供的代客交易和商业银行为对冲前述交易相关风险而进行的交易；商业银行为承担做市义务持续提供市场买卖双边价格，并按其报价与其他市场参与者进行的做市交易；商业银行主动发起，运用自有资金，根据对市场走势的判断。以获利为目的进行的自营交易。

第3题：

银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的5%。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

按照交易目的划分，商业银行衍生产品交易业务可以分为( )。

A.场内交易
B.场外交易
C.柜台交易
D.套期保值类衍生产品交易
E.非套期保值类衍生产品交易

答案：D,E
解析：
商业银行衍生产品交易业务按照交易目的分为两类：①套期保值类衍生产品交易；②非套期保值类衍生产品交易。

第5题：

商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。（　　）


答案：对
解析：
根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第4条所列的分类标准，商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。

第6题：

下列关于衍生品交易业务说法错误的是（）。

A.衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数
B.衍生产品的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权
C.银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类
D.基础类资格可以从事非套期保值类衍生产品交易

答案：D
解析：
衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的混合金融工具。银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类，其中基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易，普通类资格指除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。

第7题：

下列关于商业银行衍生产品交易业务的说法中，正确的是（　　）。

A.套期保值类衍生产品交易划人交易账户管理
B.非套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理
C.套期保值类衍生产品交易可以由客户发起
D.商业银行开办衍生产品交易业务，应根据“制度先行”的原则

答案：D
解析：
套期保值类衍生产品交易需符合套期会计规定，并划入银行账户管理；非套期保值类衍生产品交易划入交易账户管理。故选项A、B错误。套期保值类衍生产品交易是由商业银行主动发起的。故选项C错误。

第8题：

银行业金融机构衍生产品交易中套期保值类交易和非套期保值类交易均计提市场风险资本。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易是（　　）。

A.场外交易
B.交易所交易
C.套期保值类衍生产品交易
D.非套期保值类衍生产品交易

答案：C
解析：
套期保值类衍生产品交易，即商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易。

第10题：

外资银行营业性机构开办衍生品产品交易业务的普通类资格是指只能从事套期保值类衍生产品交易。（）


正确答案:错误

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