金融机构高级管理人员异地任职的,拟任职所在地银监会派出机构应当向

题目

金融机构高级管理人员异地任职的,拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。

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第1题:

农村中小金融机构的机构设立须经银监会及其派出机构行政许可的事项是有()。

A.调整业务范围和增加业务品种

B.董事(理事)和高级管理人员任职资格

C.机构变更

D.机构终止


正确答案:ABCD

第2题:

非银行金融机构获准董事和高级管理人员任职资格许可的,拟任人应自许可决定之日起( )内正式到任,并向决定机关和所在地银监会派出机构报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月


正确答案:C

第3题:

金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中()其任职资格。

A、注销

B、吊销

C、撤销

D、取消


答案:A

第4题:

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:国家工商总局
D:中国银监会

答案:A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。

第5题:

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。

A.相关会议的决议
B.相关人员的任职资格核准文件
C.任职决定文件
D.高级管理人员职责范围的说明

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:(一)任职决定文件;(二)相关会议的决议;(三)相关人员的任职资格核准文件;(四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会规定的其他材料。

第6题:

以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:

A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D.已连续中断任职


正确答案:ABCD

第7题:

《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,国有商业银行一级分行高级管理人员任职资格申请,由法人机构向拟任职机构所在地银监局提交,银监会审查并决定。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理,包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。


正确答案:任职资格审核、任职资格取消

第9题:

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条,申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

第10题:

84期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。

A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:(一)任职决定文件;(二)相关会议的决议;(三)相关人员的任职资格核准文件;(四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会规定的其他材料。

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