有关案件风险信息的报送流程表述正确的有()

题目

有关案件风险信息的报送流程表述正确的有()

  • A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当在按照该制度要求的方式报送的同时,抄送银监会案件稽查部门
  • B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当在按照该制度要求的方式报送的同时,抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
  • C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当以《案件风险信息快报》形式,报送银监会案件稽查部门
  • D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当以《案件风险信息快报》形式,报送银监会案件稽查部门与中国人民银行
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第1题:

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( )小时以内。

A.36

B.48

C.72

D.24


正确答案:D

第2题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容?


正确答案:案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括:银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。

第3题:

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。

A、36

B、48

C、72

D、24


参考答案:D

第4题:

银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》所指的案件信息。


正确答案:错误

第5题:

案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》执行。


正确答案:正确

第6题:

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。


正确答案:错误

第7题:

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。


正确答案:错误

第8题:

下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报


参考答案:D

第9题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。


正确答案:正确

第10题:

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、准确报送案件和案件风险信息,严禁()。

  • A、迟报
  • B、错报
  • C、漏报
  • D、瞒报

正确答案:A,B,C,D

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