根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求,各条线要加强

题目

根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求,各条线要加强风险防控,下列各项不属于安保条线的风控要点的是()。

  • A、开展安全交叉大检查,摸清营业网点、金库、自助设备、款箱押运、枪弹管理、监控中心物防技防设施建设情况及安防制度落实情况,查找安全隐患,督促整改落实
  • B、发挥监控中心风险预警作用,加强对款箱押运、金库出入、枪支弹药使用交接、网点布防撤防等重点环节的监控,对违规问题及时纠正、通报
  • C、加强对春节、五一、十一、元旦等重要节假日和重要时点的安全检查
  • D、做好远程授权系统的推广与应用,整合验印系统和身份证核查系统,严防操作风险
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第1题:

银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?


正确答案:认真分析本机构的案防工作,结合自身案防特点和风险管理能力,研究制定年度案防工作计划,明确案防工作目标、主要工作任务和具体措施。

第2题:

下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()

  • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
  • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
  • C、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点
  • D、定期组织案防工作培训

正确答案:A,B,C,D

第3题:

《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?


正确答案:因违规操作或处置不当,可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型:一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。

第4题:

银行业金融机构要加强内部组织协调,形成()的案防工作机制。

  • A、科学有效
  • B、职责清晰
  • C、主动负责
  • D、协调配合

正确答案:A,B,C

第5题:

根据省联社加强案防工作意见要求,各行要加强案防队伍的培养、选配和管理,重点包括()

  • A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。
  • B、不得随意动议调整合规部门负责人。
  • C、案防专职人员必须具备案防工作经历
  • D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。

正确答案:A,B,C,D

第6题:

以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导,增强案防保障能力”的工作要求()。

  • A、健全组织机构,定期研究案防工作
  • B、完善考核机制,强化正向激励
  • C、明确案防牵头部门,提供必要资源保障
  • D、落实安防要求,强化安全管理

正确答案:A,B,C

第7题:

《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。

  • A、各部门
  • B、分支机构
  • C、领导层
  • D、全体员工

正确答案:A,B

第8题:

各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。

  • A、案防工作目标
  • B、案防主要工作任务
  • C、案防工作检查
  • D、案防主要工作要求

正确答案:A,B,D

第9题:

根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求,各条线要加强风险防控,下列各项属于财务条线的风控要点的是()。

  • A、加强员工个人账户监测,充分利用EAST系统功能,监测员工个人账户异动情况
  • B、做好远程授权系统的推广与应用,整合验印系统和身份证核查系统,严防操作风险
  • C、开展柜面业务、对账、金库、现金和重要空白凭证等财会操作风险专项检查,分析、完善相关风险防范制度
  • D、加强委派会计考核,落实持证上岗制度,提高委派会计风险识别能力和业务素质

正确答案:A,B,C,D

第10题:

《湖北省农商行2017年案防工作意见》(鄂农信办发〔2017〕17号)中指出,各行业务部门要切实履行条线内控合规的第一责任,筑好合规案防“()防线”。

  • A、第一道
  • B、第二道
  • C、第三道
  • D、最后一道

正确答案:A

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