法人机构应严禁员工参与民间借贷或违规经营办企业等活动,切实做到(

题目

法人机构应严禁员工参与民间借贷或违规经营办企业等活动,切实做到()。

  • A、早发现
  • B、早干预
  • C、早处置
  • D、防患于未然
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第1题:

《营业机构负责人十个严禁》规定,严禁以任何形式组织或参与非法集资、()活动。

  • A、赌博
  • B、吸毒
  • C、民间融资
  • D、银行借贷

正确答案:C

第2题:

以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()

  • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
  • B、严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
  • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
  • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来

正确答案:A,B,D

第3题:

对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律取消从业任职资格。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

信贷人员严禁参与哪些活动()

  • A、严禁参与民间借贷严禁经商办企业
  • B、严禁参与非法集资
  • C、严禁与中介机构合作为企业贷款倒贷
  • D、严禁经商办企业

正确答案:A,B,C,D

第5题:

《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》(银监办发〔2012〕160号)要求合规经营,不得直接或变相参与()。

  • A、民间借贷
  • B、违规担保
  • C、非法集资活动
  • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

正确答案:A,B,C

第6题:

按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》(银监办发〔2011〕320号)规定,严禁农村中小金融机构参与民间融资活动,应做到()。

  • A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求,严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动
  • B、牢固树立审慎经营理念,进一步强化内部管理和风险控制,严防案件和违法违规行为
  • C、切实加强对员工,特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理
  • D、加大监管力度,提高监管针对性,强化监管措施

正确答案:A,B,C,D

第7题:

《营业机构负责人十个严禁》第2条规定,严禁以任何形式组织或参与()活动.

  • A、违规担保
  • B、非法集资
  • C、民间融资
  • D、银行借贷

正确答案:B,C

第8题:

邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。

A.非法吸收公众存款

B.集资诈骗

C.民间借贷

D.个人贷款


正确答案:BCD

第9题:

按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》(银监办发[2012]160号)要求,下列说法正确的是()

  • A、法人机构要依法合规开展信业务活动
  • B、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接参与民间借贷
  • C、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金间接或变相参与民间借贷
  • D、严禁为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息、虚假清收不良贷款

正确答案:A,B,C,D

第10题:

信贷人员可以参与哪些活动()

  • A、民间借贷严禁经商办企业
  • B、非法集资
  • C、倒贷
  • D、学习国家相关行业政策

正确答案:D

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