中国证监会监管的内容有()。

题目

中国证监会监管的内容有()。

  • A、证券发行监管
  • B、上市公司监管
  • C、证券经营机构和专业服务机构的监管
  • D、对证券交易的监管
  • E、对证券交易所的监管
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第1题:

我国对证券经营机构监管的主要内容有()。

A、资格监管

B、业务监管

C、风险监管

D、资金监管


参考答案:ABC

第2题:

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


答案:A
解析:基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

第3题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管


正确答案:ABCD

第4题:

中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。( )


正确答案:√

第5题:

财政部负责保障基金财务监管,中国证监会负责保障基金业务监管。( )


正确答案:√
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定,财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

第6题:

保险监管的内容有( )

A.组织监管

B.业务监管

C.财务监管

D.法律监管

E.行政监管


答案:ABC

第7题:

有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


答案:D
解析:基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

第8题:

1998 年后,( )的监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制

A. 中国人民银行

B.财政部

C. 中国银监会

D.中国证监会


正确答案:A

第9题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容有( )。

A.对基金管理公司的监管

B.对证券投资基金行为的监管

C.对基金份额持有人的监管

D.对基金托管人的监管


正确答案:ABD

第10题:

中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()。

A:基金自律监管
B:市场准入监管
C:日常持续监管
D:投资一线监管

答案:B,C
解析:
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面:一是市场准入等行政许可事项的审批;二是基金管理公司日常运作的持续监管。

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