理财师的社会责任。()
第1题:
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )
A.《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
B.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C.《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
D.《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
第2题:
金融理财师在处理客户资金和财产时,应承担的责任有( )。
Ⅰ.对客户授权保管和处置的资金和财产总额,金融理财师应当及时与客户共同确认,并保留完整的记录
Ⅱ.金融理财师在收到属于客户的资金和财产时,应立即或在与客户约定的时间内,将资金或者其他财产转移给客户或被授权的第三方。应客户或者其他被授权者要求,金融理财师应立即向其提供完整的会计记录
Ⅲ.金融理财师应当将客户的金融资产或其他财产,与金融理财师个人或其所在公司的资金和财产混合管理,统一记账
Ⅳ.金融理财师作为客户资产的受托人,在保管客户的全部资产或用于投资的资产时,必须谨慎、勤勉
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题:
理财师以专业技能和优异服务,获得客户信赖,最终真正实现( )的共赢。
①机构利益②社会利益
③客户利益④理财师自身职业生涯的发展
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
第4题:
第5题:
第6题:
正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义( )
A.确定为客户服务的范围、确定金融理财师和客户的责任
B.建立与客户的关系,确定为客户服务的范围
C.建立与客户的关系
D.确定金融理财师和客户的责任及为客户服务的范围
第7题:
金融理财师法律责任的责任主体是( )
A.金融理财师
B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构
C.金融理财师及金融理财师所服务的客户
D.金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户
第8题:
关于理财师,下列说法错误的是( )
A.理财师是人们退休计划的规划师
B.理财师以丰富的知识和超强的能力为人们规划老年生活,他们服务于客户而不是服务于银行,虽然他们也可以作为银行养老产品的代理人
C.理财师需要具有对员工收入财务和法律意义的“看穿”能力
D.理财师在一定条件下需要为客户承担选择和监督投资管理人,以及监督投资策划和投资行为的责任
第9题:
第10题: