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依据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，下列说法不正确的是

题目

依据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，下列说法不正确的是（）。

  • A、银监会及其派出机构实施行政处罚应以法律、行政法规和规章为依据
  • B、规章以下的规范性文件不可以设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据
  • C、规章以下的规范性文件可以设定行政处罚
  • D、银监会及其派出机构实施行政处罚必须有据可循
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第1题：

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》中重大行政处罚包括哪些?


正确答案：①较大数额的罚款。包括：银监会决定的200万元人民币以上(含200万元)的罚款，银监局决定的100万元人民币以上(含100万元)的罚款，银监分局决定的50万元人民币以上(含50万元)的罚款。对个人作出的10万元人民币以上(含10万元)的罚款;②责令停业整顿;③吊销金融许可证;④取消董事、高级管理人员任职资格5年(含5年)以上直至终身;⑤对其他情况复杂或重大违规行为作出行政处罚决定。

第2题：

中资商业银行有下列哪些情形之一的，应当申请解散。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法〉的决定》修正第八十四条)


正确答案：中资商业银行有下列情形之一的，应当申请解散：(一)章程规定的营业期限届满或者出现章程规定的其他应当解散的情形;(二)股东大会决议解散;(三)因分立、合并需要解散。

第3题：

下列机构属于行业组织的是【 】

A．中国证券监督管理委员会

B．中国银行业协会

C．中国保险监督管理委员会

D．中国银行业监管管理委员会


正确答案：B
[解析]我国证券市场上的行业性自律监管组织主要是银行业协会和证券业协会。中国银行业协会是我国货币市场上重要的行业性自律组织，主要对会员在货币市场上的活动进行自律与协调，中国证券业协会目前是证券市场上最重要的行业性自律组织，对从事证券业务活动和中介服务的会员机构进行自律和协调。

第4题：

下列应由《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》调整的是（）。

  • A、银监分局
  • B、人民银行中心支行
  • C、商业银行某县支行
  • D、财务公司

正确答案:A

第5题：

商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由（　　）依据相应的法律法规予以行政处罚。

A 、 中国银行业监督管理委员会
B 、 中国证券监督管理委员会
C 、 中国人民银行
D 、 中国银行业协会

答案：A
解析：
商业银行开展个人理财业务的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

第6题：

对商业银行的金融违法行为实施行政处罚的种类有哪些?(中国银行业监督管理委员会关于修改《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的决定第七条)


正确答案：行政处罚的种类包括：(一)警告。(二)罚款。(三)没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第7题：

商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为，应由()依据相应的法律法规予以行政处罚。

A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理委员会

答案：D
解析：
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定，商业银行开展个人理财业务存在违法违规行为的，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第8题：

下列应由《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规范的行为是()。

A.中国银行业监督管理委员会某市分局对该市商业银行违规发放贷款作出的处罚行为

B.中国银行业监督管理委员会某市分局对该局员工赵某的渎职行为作出的处罚行为

C.中国人民银行某市中心支行对某商业银行的报表不实作出的通报行为

D.以上均不是


参考答案：A

第9题：

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定，银监会及其派出机构实施行政处罚以（）为依据。

  • A、法律
  • B、行政法规
  • C、规章
  • D、规章以下的规范性文件

正确答案:A,B,C

第10题：

下列机构属于行业组织的是（）

  • A、中国证券监督管理委员会
  • B、中国银行业协会
  • C、中国保险监督管理委员会
  • D、中国银行业监管管理委员会

正确答案:B

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