内部欺诈或违法行为可能造成( )风险损失。
第1题:
操作风险的人员因素包括( )造成损失或者不良影响而引起的风险。 A.外部欺诈 B.失职违规 C.员工的知识/技能匮乏 D.内部欺诈 E.核心员工流失
第2题:
内部流程风险造成损失的原因包括( )。
A.员工失职违规
B.流程无效
C.内部欺诈
D.流程设计不完善
E.流程缺失
第3题:
巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型包括( )。
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.实物资产损毁
D.经营中断和系统瘫痪
E.客户、产品和经营问题
第4题:
在下列各类风险事件中,( )是给商业银行造成损失最大的操作风险。
A.外部欺诈/盗窃
B.洗钱
C.内部欺诈
D.自然灾害
第5题:
内部欺诈或违法行为可能造成( )风险损失。
A.操作风险
B.信用风险
C.国家风险
D.法律风险
E.声誉风险
第6题:
巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型是( )。
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.客户、产品、经营问题
D.实物资产的损毁
E.经营的中断和系统的瘫痪
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险。
A.内部欺诈
B.系统缺陷
C.人员因素
D.外部欺诈
第9题:
内部欺诈是指( )。
A.商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作造成的风险
B.员工故意欺骗、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失
C.商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险
D.违反就业、健康或安全方面的法律或协议,造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失
第10题: