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非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（

题目

非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。

  • A、非现场监管负责人
  • B、主监管员
  • C、非现场监管员
  • D、非现场监管协调员
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第1题：

非现场检查的主要作用有( )。

A.发现和识别风险
B.反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
C.不影响被监管机构的日常运营
D.帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
E.对被监管机构干扰度小

答案：B,C,D,E
解析：
选项A是现场检查的作用。

第2题：

证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

A、现场监管和事前监管
B、现场监管和非现场监管
C、事前监管和事后监管
D、事前监管和事中监管

答案：B
解析：
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

第3题：

()是指在非现场监管负责人领导下,对法人(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。

A.非现场监管负责人

B.主监管员

C.非现场监管员

D.非现场监管协调员


参考答案：B

第4题：

（）是指在非现场监管负责人领导下，对法人机构（或主报告行）日常持续性监管负主要责任的人员。

  • A、非现场监管负责人
  • B、主监管员
  • C、非现场监管员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:B

第5题：

非现场监管信息系统主要完成对被监管机构日常量化信息的采集和加工，为非现场监管人员提供技术支持，以提高监管信息的（）和（）。


正确答案:准确性；监管效率

第6题：

非现场监管的主要作用表现在( )。

A.不会影响被监管机构的日常运营
B.更容易得到被监管机构的认同
C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
E.对被监管机构干扰程度小

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管的主要作用在于：(1)非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性。(2)非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。(3)非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。

第7题：

非现场监管对于有效监管的重要作用有（）

  • A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性
  • B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本
  • C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同
  • D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

正确答案:A,B,C,D

第8题：

下列关于非现场监管的作用，说法错误的是（　　）。

A.提高监管实效性
B.降低监管成本
C.非现场监管对被监管机构没有干扰
D.更容易得到被监管机构的认同

答案：C
解析：
非现场监管的主要作用：
一是非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性。二是非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。三是非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。
考点
监管方法

第9题：

监管评级结果由（）审定，并承担最终责任。

  • A、主监管员
  • B、非现场监管员
  • C、非现场监管负责人
  • D、银监会监管部门（派出机构）主管领导

正确答案:D

第10题：

实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

  • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
  • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
  • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
  • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

正确答案:A

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