()负责牵头全行(社)操作风险管理,负责组织和监督其他部门以及分支机构落实操作风险管理政策,实施操作风险的识别、评估、监测、控制和缓释以及重大操作风险事件的汇报。
第1题:
A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任
B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程
C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险
D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序
E.确保操作风险制度和措施得到遵守
第2题:
操作风险管理政策的主要内容有___。
A.适当的操作风险管理组织架构、权限和责任
B.操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序
C.操作风险报告程序,其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各部门的其他具体要求
D.应针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动,及时评估操作风险的各项要求
第3题:
商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,其主要职责包括:( )
A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任;
B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批;
C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险;
D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序;
E.确保操作风险制度和措施得到遵守;
第4题:
第5题:
以下属于操作风险管理政策主要内容的是:
A.操作风险的定义
B.关键风险指标的监测
C.适当的操作风险管理组织架构、权限和责任
D.操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序
E.操作风险报告程序
第6题:
A.指定专人负责操作风险管理
B.根据本行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险
C.在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性
D.监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件
E.定期向高级管理层提交操作风险报告
第7题:
根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:
A.董事会
B.高级管理层
C.相关部门
D.指定专人
第8题:
A.商业银行监测和报告操作风险的方法,包括关键操作风险指标和操作风险损失数据
B.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施
C.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序
D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序
第9题:
第10题: