对于拖延或不按规定提供内审调阅信息材料、不配合内审检查或函询的部门或支行,将在机构的()中予以扣分处理。A、年度经营考核指标B、年度合规内控考核指标C、季度经营考核指标D、季度合规内控考核指标

题目

对于拖延或不按规定提供内审调阅信息材料、不配合内审检查或函询的部门或支行,将在机构的()中予以扣分处理。

  • A、年度经营考核指标
  • B、年度合规内控考核指标
  • C、季度经营考核指标
  • D、季度合规内控考核指标
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第1题:

内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括:()

  • A、核心指标
  • B、次核心指标
  • C、营销指标
  • D、产能指标

正确答案:A,B

第2题:

证券公司()向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

  • A、可以
  • B、不得
  • C、经审批可以

正确答案:B

第3题:

在银行绩效考评的指标中,( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

A.社会责任
B.风险管理
C.合规经营
D.经营效益

答案:C
解析:
在银行绩效考评的指标中,合规经营类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

第4题:

纳税评估信息化考核制定了四类规范性考核指标,系统对纳税评估人员是否按分析、约谈、评估、处理的顺序开展评估进行考核所属的指标类型是()

  • A、纳税评估流程时效性指标
  • B、风险指标应对完整性指标
  • C、纳税评估程序合规性指标
  • D、质疑程序反馈有效性指标

正确答案:C

第5题:

商业银行应不断完善考核机制,合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重应当明确()其他类指标。

  • A、低于
  • B、不低于
  • C、高于
  • D、等于

正确答案:C

第6题:

对于拖延或不按规定提供内审调阅信息材料、不配合内审检查或函询的部门或支行,将在机构的()中予以扣分处理。

  • A、年度经营考核指标
  • B、年度合规内控考核指标
  • C、季度经营考核指标
  • D、季度合规内控考核指标

正确答案:D

第7题:

信息化资源配置考评指标纳入厂站()

  • A、季度考核
  • B、月度考核
  • C、年度责任状
  • D、日常考核

正确答案:C

第8题:

实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考核以委派机构为主,受派机构考核为辅,突出合规指标考核,兼顾绩效指标考核。


正确答案:正确

第9题:

对委派会计的考核以受派机构考核为主,委派机构考核为辅,突出绩效指标的考核,兼顾合规指标的考核。()


正确答案:错误

第10题:

内控合规主任考核内容中的核心指标:(),由分行运营管理部负责评价。

  • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
  • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
  • C、由分行根据风险合规内容自行制订
  • D、须与合规风险管理履职挂钩

正确答案:A

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