金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员依照本办法受到()

题目

金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员依照本办法受到()的纪律处分的,终身不得在金融机构工作。

  • A、降级
  • B、撤职
  • C、留用察看
  • D、开除
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第1题:

关于《金融违法行为处罚办法》的施行效力,说法错误的是():

A.对证券违法行为的处罚,依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行,不适用本办法

B.对保险违法行为的处罚,依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行,不适用本办法

C.金融机构违反国家有关金融管理的规定,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的,依照本办法给予处罚。

D.2003年4月26日第十届全国人大常委会第二次会议通过的《关于中国银行业监督管理委员会行使原由中国人民银行行使的监督管理职权的决定》公布后,《金融违法行为处罚办法》不再适用于银行业金融机构


本题答案:D

第2题:

金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的,终身不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。


正确答案:正确

第3题:

经营外汇业务的金融机构,对()等异常情况不及时报告的,依照《金融违法行为处罚办法》有关规定处罚。

A、大额购汇

B、频繁购汇

C、存取大额外币现钞

D、小额购汇


参考答案:ABC

第4题:

《金融违法行为处罚办法》明确,金融机构应当遵守有关信用卡管理的规定,不得违反规定对待卡人()或者()。


正确答案:透支;帮助持卡人利用信用卡套取现金

第5题:

《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种?根据该办法规定,受到开除的纪律处分的,是否终身不得在金融机构工作?


正确答案: 该办法规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。
金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的,终身不得在金融机构工作。

第6题:

请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
(1)擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款;(2分)
(2)明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储;(2分)
(3)擅自开办新的存款业务种类;(1分)
(4)吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额;(2分)
(5)违反规定为客户多头开立账户;(2分)
(6)违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)

第7题:

《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的?


正确答案:金融机构占压财政存款或资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第8题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员依照本办法受到()的纪律处分的,终身不得在金融机构工作。

A.降级

B.撤职

C.留用察看

D.开除


本题答案:D

第9题:

《金融违法行为处罚办法》本办法规定的行政处罚,由()决定。

  • A、中国人民银行
  • B、银监会

正确答案:B

第10题:

受到市人力资源保障局资助的单位和个人违反资金管理有关规定的,依照《财政违法行为处罚处分条例》给予处罚,()内不得申请本办法规定的资助资金。

  • A、3年
  • B、4年
  • C、5年
  • D、6年

正确答案:C

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