《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审

题目

《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • A、联系
  • B、分离
  • C、结合
  • D、交叉
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第1题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案:ABCD

第2题:

商业银行合规管理职能应与( )职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。


A.内部审计

B.外部审计

C.风险管理

D.银监会

答案:A
解析:

第3题:

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。


正确答案:错误

第5题:

按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案:C
解析:
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第6题:

商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

A.经营

B.风险管理

C.审计

D.业务管理


正确答案:B

第7题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案:错
解析:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案:BD

第9题:

商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。

  • A、部门
  • B、团队
  • C、岗位
  • D、机构

正确答案:A,B,C

第10题:

汽车金融公司参照()执行合规工作。

  • A、非银行机构合规风险管理指引
  • B、商业银行合规风险管理指引
  • C、政策性银行合规风险管理指引

正确答案:B

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