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商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制

题目

商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）

  • A、实物控制
  • B、风险暴露限制的审查
  • C、验证与核实
  • D、监督纠正
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第1题：

商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的(),确保规范运作。

A.业务流程

B.审计流程

C.管理流程

D.检查流程


参考答案：AC

第2题：

商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和()。

A实物控制

B风险暴露限制的审查

C验证与核实

D监督纠正


参考答案：ABC

第3题：

在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D．严格制定信息系统的管理制度


正确答案：D

第4题：

下列选项中，关于商业银行内部控制的表述正确的是( )。

A.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准不统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统人工控制
C.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位，实施相应的措施，形成轮岗制

答案：C
解析：
商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作。选项A表述错误。商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。选项B表述错误。商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。选项D表述错误。选项C表述正确。

第5题：

在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度


答案：D
解析：
投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

第6题：

下列选项中，属于风险控制流程应当符合的要求的是( )。

A．风险控制应与商业银行的整体战略目标保持一致

B．风险控制应与商业银行的阶段性战略目标保持一致

C．所采取的具体控制措施符合成本/收益要求

D．所采取的具体控制措施符合成本/利润要求

E．能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序


正确答案：ACE
解析：本题考查的是风险控制流程应当符合的三个要求。

第7题：

商业银行的管理是其对所开展的各种业务活动的()。

A:控制与监督
B:调整和监督
C:组织和控制
D:组织和营销

答案：A
解析：
本题考查商业银行管理的概念。商业银行的管理是其对所开展的各种业务活动的控制与监督。

第8题：

针对辨识出的风险,企业应确定所采取的控制措施,包括()。

A、工程技术措施

B、管理措施

C、应急措施

D、个体防护措施


答案：ABCD

第9题：

风险控制／缓释的要求是（　　）。

A.监测各种风险水平的变化和发展趋势，确保风险在进一步恶化之前提交相关部门，以便其密切关注并采取恰当的控制措施
B.报告商业银行所有风险的定性／定量评估结果，并随时关注所采取的风险管理／控制措施的实施质量／效果
C.风险控制／缓释策略应与商业银行的整体战略目标保持一致
D.所采取的具体控制措施与缓释工具符合成本～收益要求
E.能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序

答案：C,D,E
解析：
选项AB为风险监测／报告的内容。风险控制／缓释要求：①风险控制／缓释策略应与商业银行的整体战略目标保持一致；②所采取的具体控制措施与缓释工具符合成本一收益要求；③能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序。

第10题：

在设计形成肥尾估计时，情景分析的描述下面正确是哪项？（）

  • A、需要确定应该采取的重大风险减缓活动来降低已识别的风险
  • B、可以确定控制措施，也可以不确定
  • C、不用确定控制措施，这属于风险缓释流程
  • D、不用确定控制措施，这属于风险识别流程

正确答案:A

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