下列属于对外资银行营业机构特别监管措施的是()A、约见负责人进行警诫谈话B、对利润分配汇出境外采取限制措施C、派驻特别监管人员D、发送监管意见书

题目

下列属于对外资银行营业机构特别监管措施的是()

  • A、约见负责人进行警诫谈话
  • B、对利润分配汇出境外采取限制措施
  • C、派驻特别监管人员
  • D、发送监管意见书
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第1题:

甲寿险公司在分类监管中属于 B 类公司, 中国保监会将根据分类监管为 B 类的结果对甲寿险公司采取监管谈话、 针对所存在问题进行现场检查、 责令增加资本金以及限制业务范围等监管措施。( )


参考答案:错误

第2题:

保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取()监管措施。

A、要求其上级机构作出书面说明

;B、出示重大风险提示函

C、对有关人员进行监管谈话

D、依法采取的其他措施


正确答案:ABCD

第3题:

对B类机构,保监局不可采取以下哪项监管措施。()

A、风险提示

B、停业整顿

C、监管谈话

D、责令限期改正


参考答案:B

第4题:

下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

正确答案:B,C,D

第5题:

保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取哪些监管措施( )。

A.要求其上级机构作出书面说明

B.出示重大风险提示函

C.对有关人员进行监管谈话

D.依法采取的其他措施


正确答案:ABCD

第6题:

以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。

A.根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率

B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构

C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施

D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构


参考答案:D

第7题:

保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上,结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况,对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施,对C类机构,保监局还可采取以下哪些监管措施:( )。

A.全面检查;

B.对分支机构高级管理人员强制撤换;

C.建议总公司撤换有关分支机构高级管理人员;

D.不采取特别的监管措施;


正确答案:AC

第8题:

依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》,对被特别监管的金融机构,可视不同情况有选择地采取以下监管措施()。

A.增加现场检查力度及频率,必要时可聘请外部审计机构进行审计

B.建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格

C.因发生案件被特别监管的,要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任

D.被特别监管机构在被特别监管期间,市场准入事项可视为不符合审慎经营条件,并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权


正确答案:ABCD

第9题:

以下自律监管措施可以口头或书面通知,无需发送自律监管措施决定书的是()。

  • A、口头警示
  • B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
  • C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
  • D、约见谈话

正确答案:A,B,C

第10题:

按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法(修订)》规定,邮储银行代理营业机构违反有关规定,银行业监督管理机构可以依照有关程序,采取以下()监管措施,督促其及时进行整改,防范风险。

  • A、风险提示
  • B、约见其相关负责人谈话
  • C、监管质询
  • D、责令暂停部分业务

正确答案:A,B,C,D

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