关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)要求,对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加(),防止()和()。
第1题:
我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是( )。
A.《巴塞尔资本协议》
B.《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C.《商业银行资本充足率管理办法》
D.《巴塞尔新资本协议》
第2题:
根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》,试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
参考答案:
(1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定,并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
(2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒,以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。要及时、深人了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理。
(3)对举报査实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖;对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理。
第3题:
《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)要求银行建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的业务管理制度。()
第4题:
2005年2月,中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议,会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》,提出了防范操作风险的()。
第5题:
第6题:
我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是( )。
A.《商业银行市场风险管理指引》
B.《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C.《商业银行资本充足率管理办法》
D.《巴塞尔新资本协议》
第7题:
操作风险国内监管规则主要执行的是( )的一系列监管规定,主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。
A.证监会
B.中国人民银行
C.银监会
D.中国银行
第8题:
被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指()。
A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知
B.关于加大防范操作风险工作力度的通知
C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知
D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知
第9题:
第10题:
2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险十三条,以下()不属于“十三条”。