严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核,不得为()的客户开立匿

题目

严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核,不得为()的客户开立匿名或者假名账户,不得为其提供服务或者进行交易。

参考答案和解析
正确答案:身份不明
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第1题:

反洗钱红线内容有( ):a.禁止为客户开立匿名、假名账户;b.不得为拒绝提供身份证件的客户办理业务;c.不得为证件到期客户开立账户或违规提供服务

A.a

B.ab

C.ac

D.abc


参考答案:D

第2题:

客户在电子验印系统中共用印鉴影像的,应在从账户开立时明确其主账户,主从账户必须为同一营业机构开立的账户方可建立共用关系。


正确答案:正确

第3题:

证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P80~81。

第4题:

下列关于客户申请开立个人存款账户的说法,错误的有()。

  • A、客户开立个人存款账户,只需填开户申请书即可
  • B、客户填写的住所地与经常居住地不一致的,不得为客户办理开户
  • C、代理人可以代为办理开立个人存款账户业务
  • D、开立个人存款账户,不用留存客户有效实名证件的复印件或影印件

正确答案:A,B,D

第5题:

营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性,确保开户资料的真实、准碓、完整、有效,资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。


正确答案:错误

第6题:

金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立( )账户。

A、实名账户

B、匿名账户

C、真名账户

D、假名账户


正确答案:BD

第7题:

跨境付汇业务,法人客户审核其是否在农业银行开立()或()结算账户,以及开立的账户目前是否有效。


正确答案:本币、外币

第8题:

开立定期存款账户单位未在经办银行开立过活期结算账户或临时存款账户的,银行营业网点经办人员应比照客户首次开立人民币账户的方式审核客户身份资料。()


答案:对

第9题:

证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。

  • A、资金账户的开立、注销
  • B、代理开放式基金账户的开立、注销
  • C、开通非柜面交易委托方式
  • D、指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料

正确答案:A,B,C,D

第10题:

下列说法正确的是()

  • A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易
  • B、金融机构不得为客户开立匿名账户
  • C、金融机构不得为客户开立假名账户
  • D、以上说法都对

正确答案:A,B,C,D

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