拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监

题目

拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,贷款公司总经理,应具备从事金融工作()年以上,或从事相关经济工作()年以上。

  • A、5;10
  • B、6;8
  • C、6;10
  • D、5;8
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第1题:

()是案件风险防范第一责任人。

A.董事长

B.监事长

C.行长

D.合规总监


答案:A

第2题:

拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,贷款公司总经理,应具备从事金融工作( )年以上,或从事相关经济工作( )年以上。

A.5,10

B.6,8

C.6,10

D.5,8


正确答案:C

第3题:

合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

()对商业银行经营活动的合规性负最终责任

  • A、商业银行行长
  • B、商业银行分管副行长
  • C、商业银行董事会
  • D、商业银行监事会

正确答案:C

第5题:

以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()

  • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
  • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
  • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
  • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

正确答案:A,B,C

第6题:

()对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A.商业银行行长

B.商业银行分管副行长

C.商业银行董事会

D.商业银行监事会


正确答案:C

第7题:

合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。


正确答案:正确

第8题:

出于对财务总监责任定位不同,财务总监委派制可分为()等类型。

A.决策型财务总监制

B.监控型财务总监制

C.参与型财务总监制

D.混合型财务总监制

E.任意型财务总监制


参考答案:ABD

第9题:

对资产总额达到()亿元以上的农村商业银行,原则上可设1至2个风险总监、财务总监、合规总监,总审计师、总会计师、总法律顾问,首席信息官职务。

  • A、300
  • B、800
  • C、500
  • D、1000

正确答案:C

第10题:

出于对财务总监责任定位不同,财务总监委派制可分为()等类型。

  • A、任意型财务总监制
  • B、决策型财务总监制
  • C、监控型财务总监制
  • D、混合型财务总监制
  • E、参与型财务总监制

正确答案:B,C,D

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