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证券投资管理的指导性原则包括（）。

题目

证券投资管理的指导性原则包括（）。

  • A、合规性原则
  • B、诚实信用原则
  • C、合理性原则
  • D、投资分散化原则
  • E、风险于收益相匹配原则
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第1题：

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。

A．投资原则

B．投资目标

C．投资规模

D．投资风格


正确答案：D
【解析】确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的投资风格。

第2题：

证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则


正确答案：C

第3题：

证券组合管理的基本步骤包括（ ）

A．确定证券投资政策

B．进行证券投资分析

C．组建证券投资组合

D．投资组合的修正


正确答案：ABCD
证券组合管理的基本步骤包括：(1)确定证券投资政策；(2)进行证券投资分析；(3)组建证券投资组合；(4)投资组合的修正；(5)投资组合的业绩评估。

第4题：

中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D
解析：
中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第5题：

证券投资基金的监管原则包括（ ）。

A．保护投资者利益原则

B．法制管理原则

C．搣三公攠原则

D．监管与自律原则


正确答案：ABCD

第6题：

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。 A．投资原则 B．投资目标 C．投资偏好 D．投资风格


正确答案：D
考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。

第7题：

证券投资管理的指导性原则包括（ ）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则

E．风险于收益相匹配原则


正确答案：ABDE

第8题：

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。 （ ）


正确答案：×
从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下五个基本步骤：①确定证券投资政策；②进行证券投资分析；③组建证券投资组合；④投资组合的修正；⑤投资组合业绩评估。

第9题：

( )是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.证券投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财


答案：A

第10题：

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

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