下列不属于证券经纪商义务的是()。

题目

下列不属于证券经纪商义务的是()。

  • A、接受客户的全权委托
  • B、忠实办理受托业务
  • C、坚持客户适当性管理原则
  • D、坚持为客户保密制度
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第1题:

下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是( )。

A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券


正确答案:C
21.【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时, 必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券, 即必须以限价或低于限 价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。

第2题:

关于证券经纪业务,下列表述不正确的是( )。

A.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

D.证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿。

第3题:

证券经纪商对委托入的一切委托事项负有保密义务。( )


正确答案:√
证券经纪商的保密义务。

第4题:

下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是( )。

A.证券经纪商

B.证券交易商

C.证券投机商

D.证券做市商


正确答案:C
解析:投资银行在证券二级市场上扮演着三种角色,即证券经纪商、证券交易商、证券做市商。此外,投资银行还在证券二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。

第5题:

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 ( )


正确答案:√
答案为A。略

第6题:

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性


正确答案:A

第7题:

以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.坚持为客户保密的制度

D.接受客户全权委托


正确答案:D
[答案] D
[解析] 除ABC三项外,证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托;④必须忠实办理受托业务。

第8题:

下列各项关于证券经纪商的叙述,.正确的是( ).

A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

C.证券经纪商承担交易中的价格风险

D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


正确答案:ABD
90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第9题:

在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


正确答案:×

第10题:

在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务.


正确答案:×

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