新<<证券法>>将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂

题目

新<<证券法>>将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()三个标准.

  • A、五千万元
  • B、一亿元
  • C、五亿元
  • D、一千万元
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题:

《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、( )亿元和5亿元3个标准等。

A.1

B.2

C.3

D.4


正确答案:A

第2题:

根据新《证券法》,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )几个标准。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元


正确答案:BCD
注册资本额(五千万、一亿、五亿)与分别对应的可以从事的业务种类之间的关系是一个非常重要的知识点。

第3题:

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到5000万元。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到l亿元,净资本不低于5000万元。

第4题:

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元


正确答案:BCD

第5题:

从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。( )


正确答案:×
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人 民币1亿元,净资本不得低于人民币5000万元。

第6题:

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.5亿元


正确答案:ACD
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

第7题:

根据我国证券法及其相关规定,设立经纪类证券公司( )。

A.最低注册资本限额为3000万元

B.最低注册资本限额为5000万元

C.除从事证券经纪业务外,可以兼营其他业务

D.公司的主要职员具有证券从业资格

E.须有合格的交易设施


正确答案:BDE
解析:设立经纪类证券公司的最低注册资本限额为5000万元;证券法规定经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务;公司的主要职员具有证券从业资格;有固定的经营场所和合格的交易设施;有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

第8题:

《证券法》规定将证券公司的( )最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

A. 实收资本 B. 注册资本

C. 国定资产 D. 注册资金


正确答案:B

第9题:

《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐,证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币()

A.2亿元

B.5亿元

C.5000万元

D.1亿元 


选D
解析:(二)注册资本要求
  《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5 000万元、1亿元和5亿元三个标准。
  1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
  2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币l亿元。
  3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

第10题:

设立证券公司,注册资本要求是( )。

A.注册资本应当是实缴资本

B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

D.经营财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元


正确答案:AB

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