《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包

题目

《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

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第1题:

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P378。

第2题:

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

第3题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第4题:

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


答案:错
解析:
中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

第5题:

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )


答案:错
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。

第6题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第7题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第8题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


正确答案:√

第9题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )


答案:对
解析:
《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定,中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能,《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。

第10题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

答案:C
解析:
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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