证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为,按照无过

题目

证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则承担法律责任

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

在证券市场的参与者中,信用评级机构是证券市场的( )。A.主体B.经营机构C.服务机构D.监管机构


正确答案:C
 在证券市场的参与者中,信用评级机构是证券市场的中介机构中的证券服务机构。

第2题:

证券服务机构作为证券市场的参与者,如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则来承担法律责任。( )


正确答案:×

第3题:

下列对证券服务机构的法律责任,叙述不正确的是( )。

A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任

C.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿

D.证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己有过错,则推定为无过错


正确答案:CD
[答案] CD
[解析] C项服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;D项证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己无过错,则推定为有过错,并承担相应的法律责任。

第4题:

定点评估机构、定点服务机构存在违法违规行为,造成长期护理保险基金损失的,该如何处理?


正确答案:定点评估机构、定点服务机构在提供长期护理保险需求评估、护理服务过程中,存在违法违规行为,造成长期护理保险基金损失的,市人力资源社会保障局(市医保办)应当责令其整改,追回相关费用;情节严重的,应当暂停其开展长期护理保险相关业务,直至终止相关服务协议;构成犯罪的,依法追究其刑事责任。

第5题:

在证券市场上的参与者中,信用评级机构是证券市场的( )。

A.主体
B.经营机构
C.服务机构
D.监管机构

答案:C
解析:
证券市场的服务机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、信用评级机构、资产评估机构等 。

第6题:

证券市场上存在的“老鼠仓”现象,在性质上主要属于《证券法》所禁止的哪一类违法违规行为()。

A、操纵市场行为

B、内幕交易行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为


标准答案:A

第7题:

下列关于证券市场线的叙述正确的有(  )。
Ⅰ证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
Ⅱ如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的上方
Ⅲ如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的下方
Ⅳ证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券市场线是用贝塔系数作为风险衡量指标,即只有系统风险才是决定期望收益率的因素;如果某证券的价格被低估,意味着该证券的期望收益率高于理论水平,则该证券会在证券市场线的上方。

第8题:

证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体系的证券市场的原则是(公正原则)。


正确答案:
(公正原则)

第9题:

证券市场监管公正原则体现在()。
Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券
市场参与者给予公正的待遇
Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行
Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁,不存在歧视

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

第10题:

下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()

  • A、内幕交易
  • B、操纵市场
  • C、银行资金违规入市
  • D、虚假陈述

正确答案:C

更多相关问题