证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批

题目

证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准,这个机构是()

  • A、中国证监会
  • B、持有人大会
  • C、主要发起人
  • D、基金管理公司
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第1题:

依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照规定召集基金份额持有人大会


正确答案:B
解析:基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

第2题:

代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。并报国务院证券监督管理机构备案。( )


正确答案:√

第3题:

代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。

A.5%;10%

B.10%;10%

C.15%:5%

D.20%:l5%


正确答案:B

第4题:

下列选项中,不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是( )。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集


正确答案:A

第5题:

依照《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备的条件中,不包括( )。

A.基金运营业绩良好

B.基金份额持有人大会决议通过

C.经国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人、托管人核准


正确答案:D
《证券投资基金法》第六十六条规定:封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准:①基金运营业绩良好;②基金管理人最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③基金份额持有人大会决议通过;④本法规定的其他条件。

第6题:

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )


正确答案:√

第7题:

按照《证券投资基金法》规定,基金管理人的职责包括( )。

A.办理基金备案手续

B.编制中期和年度基金报告

C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.召集基金份额持有人大会


正确答案:ABCD

第8题:

证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准,这个机构是( )。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.主要发起人

D基金管理公司


正确答案:A

第9题:

根据《证券投资基金法》的规定,转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。( )


正确答案:×
根据《证券投资基金法》,提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。

第10题:

依照我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。

A.基金运营业绩良好

B.基金份额持有人大会决议通过

C.经国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人、托管人核准


正确答案:ABC

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